• 欢迎访问广东省自考网!本站为考生提供广东自考信息服务,网站信息供学习交流使用,非政府官方网站,官方信息以广东教育考试院eea.gd.gov.cn为准。

    广东省自考报名_广东自学考试网

    城市:
    自考查询:

    广东省自考网> 试题题库列表页> 国务院证券监督管理委员会对A证券公司违反证券法损害客户利益的行为进行了调查,认定有以下事实: (1) A证券公司总部负责人指示客户经理诱导多名客户频繁进行了不必要的股票买入及卖出,一年内多收取佣金近百万; (2) 借用多人身份证件进行股票自营业务; (3)在客户B企业未授权的情况下代其买卖股票。基于上述欺诈事实,证监会依法对A证券公司总部负责人给予了警告处分,撤销其相关从业人员的证券从业资格,并责令A公司改正,没收违法所得,并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款。问: (1)何为欺诈客户? (2分)(2)欺诈客户的行为有哪些? (5 分)(3)欺诈客户的法律责任有哪些? (3分)

    2022年4月金融法

    卷面总分:100分     试卷年份:2022.04    是否有答案:    作答时间: 120分钟   

    答题卡
    收起答题卡 ^

    试题序号

    国务院证券监督管理委员会对A证券公司违反证券法损害客户利益的行为进行

    了调查,认定有以下事实: (1) A证券公司部负责人指示客户经理诱导多名客户频繁进行了不必要的股票买入及一年内多收取佣金近百万; (2) 借用多人身份证件进行股票自营业务; (3)在客B企业未授权的情况下代其买卖股票。基于上述欺诈事实,证监会依法A券公司总部负责人给予了警告处分,销其相关从业人员的证券从业资格,并责令A公司改正,没收违法所得,并处以违法所得倍以上十倍以下的罚款。

    : (1)何为欺诈客户? (2分)

    (2)欺诈客户的行为有哪些? (5 分)

    (3)诈客户的法律责任有哪些? (3分)


    上一题 下一题

    更多题目 请在 下方输入框 内输入要搜索的题目:

    某贷款人以股票向银行申请质押贷款,主贷款合同于2018年4月5日签订,质押合同于4月6日签订并交付实物,4月7日向登记机构办理出质登记,4月8日获得所需贷款。请问银行质权设立的时间是


    • A、4月5日


    • B、4月6日


    • C、4月7日


    • D、4月8日


    外资银行(名词解释)


    学理上一般把作为个人家庭财产管理工具的传统信托称为


    • A、商业信托


    • B、金融信托


    • C、民事信托


    • D、证券信托


    扫码查看答案

    扫码查看试题答案

    扫码小程序选择报考专业

    进入在线做题学习

    查看了解自考专业

    查询最新政策公告

    进入历年真题学习