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    广东省自考网> 试题题库列表页> 根据基金的组织形态不同，证券投资基金可以分为

    2022年4月金融法

    卷面总分：100分     试卷年份：2022.04    是否有答案：有    作答时间： 120分钟   

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    试题序号

    根据基金的组织形态不同，证券投资基金可以分为


    • A、公司型和契约型


    • B、单位型和个人型


    • C、开放式和封闭式


    • D、托管式和非托管式


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    根据我国法律规定，商业银行的资本充足率不得低于


    • A、6%


    • B、8%


    • C、10%


    • D、12%


    贷款合同是


    • A、实践性合同


    • B、诺成性合同


    • C、抵押合同


    • D、质押合同


    国务院证券监督管理委员会对A证券公司违反证券法损害客户利益的行为进行

    了调查，认定有以下事实: (1) A证券公司总部负责人指示客户经理诱导多名客户频繁进行了不必要的股票买入及卖出，一年内多收取佣金近百万; (2) 借用多人身份证件进行股票自营业务; (3)在客户B企业未授权的情况下代其买卖股票。基于上述欺诈事实，证监会依法对A证券公司总部负责人给予了警告处分，撤销其相关从业人员的证券从业资格，并责令A公司改正，没收违法所得,并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款。

    问: (1)何为欺诈客户? (2分)

    (2)欺诈客户的行为有哪些? (5 分)

    (3)欺诈客户的法律责任有哪些? (3分)


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